更新招募说明书
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富兰克林国海弹性市值股票型
证券投资基金更新招募说明书
(2008 年第 2 号)
基金管理人:国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行
本招募说明书条款未来如有修改,将在指定媒体公告,恕不另行书面通知
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【重要提示】
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国
证监会 2006 年3月30 日证监基金字【2006】57 号文核准募集,本基金的基金
合同于 2006 年6月14 日生效.
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本招募说明书已经本基金托管人复核.
本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2008 年6月14 日,有关财务数据
和净值表现截止日为 2008 年3月31 日(财务数据未经审计).
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目录一、绪言 4
二、释义 5
三、基金管理人.9
四、基金托管人.20
五、相关服务机构.24
六、基金的募集.34
七、基金合同的生效.35
八、基金份额的申购与赎回.36
九、基金的投资.45
十、基金的业绩.55
十一、基金的财产.56
十二、基金资产的估值.58
十三、基金收益与分配.65
十四、基金费用与税收.67
十五、基金的会计与审计.69
十六、基金的信息披露.70
十七、风险揭示.75
十八、基金合同的变更、终止和基金财产的清算.78
十九、基金合同的内容摘要.81
二十、基金托管协议的内容摘要.95
二十一、对基金份额持有人的服务.105
二十二、其它应披露事项.108
二十四、备查文件.110
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一、绪言
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金
信息披露管理办法》和其他有关法律法规的规定,以及《富兰克林国海弹性市值
股票型证券投资基金基金合同》(以下简称"合同"或"基金合同")编写.
本招募说明书阐述了富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书.
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.本招募说明书由国海
富兰克林基金管理有限公司解释.本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明.
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准.基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务
应详细查阅基金合同.
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二、释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:
本合同、《基金合同》 指《富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金基
金合同》及其任何修订和补充
中国 指中华人民共和国(就本合同而言,不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部
门规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章
及规范性文件
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》
元 指中国法定货币人民币元
基金或本基金 指依据《基金合同》所设立的富兰克林国海弹性市
值股票型证券投资基金
招募说明书 指《富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金招
募说明书》及其定期的更新
发售公告 指《富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金基
金份额发售公告》
业务管理规则 指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业
务管理规则》.凡与本公司开放式基金业务相关的
基金托管人、各销售机构、投资者及相关运营机构
均应遵守该规则.
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行业监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授
权的机构
基金管理人 指国海富兰克林基金管理有限公司
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基金托管人 指中国农业银行
基金代销机构 指符合中国证监会规定的有关条件并与基金管理
人签订了代销协议,代为办理基金销售服务业务的
机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销
网点
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算
及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额
持有人名册等
注册登记机构 指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基
金业务管理规则》办理本基金注册登记业务的机
构.本基金的注册登记机构为国海富兰克林基金管
理有限公司或其委托的其他符合条件的代为办理
本基金注册登记业务的机构
基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担
义务的基金管理人、基金托管人、基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基
金的自然人
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在
中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准
设立的机构
合格境外机构投资者 指符合法律法规规定可投资于中国境内证券市场
的中国境外的机构投资者
投资者 指符合法律法规或中国证监会规定允许购买证券
投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机
构投资者和其他投资者.
基金合同生效日 基金达到法律规定及基金合同规定的条件,基金管
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理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案
手续后,基金合同生效的日期
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3 个月
基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间
日/天 指公历日
月 指公历月
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
日T日指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n 日 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
认购 指投资者在本基金募集期内购买本基金份额的行
为
发售 指在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基
金基金份额的行为
日常申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基
金管理人购买基金份额的行为.本基金的日常申购
自2006 年7月14 日开始办理
日常赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基
金管理人卖出基金份额的行为.本基金的日常赎回
自2006 年9月14 日开始办理
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务;
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该
销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动
及结余情况的账户
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣
款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约
定扣款
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