China International Engineering Consulting Corporation
投资体制改革对投资项目前期咨询研究工作的新要求
中国国际工程咨询公司政策研究部投资项目可行性研究与评价中心
李开孟
中国国际工程咨询公司
对前期咨询评估工作的一般要求对涉及公共利益事项的核准咨询评估要求对基础设施市场化融资项目评估的要求对一般企业前期咨询的影响产业安全咨询评估经济分析咨询评估
目录
对前期咨询评估工作的一般要求
第一部分
一、前期咨询工作概述欧洲联盟对项目周期的划分
规划
识别
评估
融资
实施
后评价
世界银行的项目周期
筛选
准备
评定
谈判 & 申报理事会
执行 & 监督
评估
中国投资项目周期的划分
1、投资意向的提出2、市场研究与投资机会识别3、项目建议书4、初步可行性研究5、可行性研究6、工程咨询评估7、投资决策8、初步设计9、招标投标10、投资准备
11、特殊技术方案设计12、施工图设计13、施工组织设计14、施工准备15、施工过程16、生产准备17、中间评价18、竣工验收19、投产运营与投资回收20、项目后评估
中国投资项目前期工作的种类 一、投资机会的识别 二、初步可行性研究 三、可行性研究 四、工程咨询评估 五、初步设计 六、施工准备
中国投资项目前期工作简图
项目建议书审批
初 步设 计
工程咨询评估
初步可行性研究
可行性研究
施 工准 备机会研 究
合营合同、章程签字
正式成立项目法人办理公司设立登记
合营合同、章程谈判
寻找合作伙伴与选定的伙伴签意向书
开 工报 告审 批初步设 计审 批
可行性研究报告审批
国家计划行业规划区域规划企业战略
二、总体影响1、强调以科学发展观指导工程咨询评估工作投资体制改革方案,是党的十六届三中全会《决定》在投资体制改革领域的具体体现.《决定》的重要思想之一就是要求树立科学发展观.投资体制改革方案的很多内容,都体现了树立科学发展观的内涵.如强调要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面对企业投资项目进行核准等等.
以市场经济的理念开展工程咨询,是贯彻党的十六届三中全会精神,完善工程咨询服务市场运行机制的重要举措,是工程咨询业改革的必然方向.这就要求今后工程咨询业的发展,必须转变观念,走专业化、市场化的发展道路,不应再停留在作为政府的附属机构、靠政府关系招揽业务的传统运营模式.这不仅对工程咨询业务发展模式、运营机制产生重大影响,而且还会对工程咨询的理论、方法、执业理念都将产生重大影响.
2、强调以市场经济的理念开展工程咨询活动
进一步完善和坚持科学的决策规则和程序,提高政府投资项目决策的科学化、民主化水平;政府投资项目要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证,工程咨询评估应引入竞争机制,并制定合理的竞争规则;特别重大的项目应实行专家评议制度;逐步实行政府投资项目公示制度,广泛听取各方面的意见和建议.
主要改革举措包括:
3、工程咨询的方法将发生重大创新
投资体制改革方案的出台,为工程咨询评估方法的改革提出了许多新的要求.例如,如何从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等的角度对企业投资项目进行核准,如何评价投资项目的产业安全及国家经济安全,政府投资项目与企业投资项目的评估重点有何不同等,都需要认真系统地研究.
《国务院关于投资体制改革的决定》对项目申请报告进行核准的要求
维护经济安全;合理开发利用资源;保护生态环境;优化重大布局;保障公众利益;防止出现垄断.
《企业投资项目核准办法》对核准的要求
符合国家法律法规;符合国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划;符合国家宏观调控政策;地区布局合理;
主要产品未对国内市场形成垄断;未影响国家经济安全;合理开发并有效利用了资源;生态环境和自然文化遗产得到有效保护;未对公众利益,特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响.
如何看待政府对企业投资项目的核准?
审批和核准;不同类型项目的核准:国内企业投资项目;境外投资项目;外商投资项目.未来发展趋势:理论分析
如何看待核准咨询评估业务:
咨询评估业务:中国特色;咨询评估业务:未来发展趋势;政府投资项目咨询评估;企业投资项目咨询评估;企业投资项目咨询评估:未来趋势;政府干预经济的方式;政府对企业投资外部性的干预方式;专业咨询顾问机构的角色
对企业投资项目核准咨询评估的总体看法
核准咨询评估是工程咨询评估观念上的一次重大调整,是咨询评估方法体系的革命性变革,为推动我国工程咨询评估方法与国际接轨提供了机遇;核准咨询评估的项目数量减少,但咨询评估的难度明显加大,要求的专业化水平明显提高,工程咨询从业门槛也明显提高;
传统的工程规划设计单位在承担核准咨询评估业务方面不具备优势,工程咨询机构必须转变观念,重新构造核心竞争力;今后是工程咨询机构咨询业务战略性调整的关键时期,但转型能否成功,有赖于整个行业、包括主管部门的思维模式、管理方式的转型.
三、共性要求
1、重视规划研究在项目前期研究中的重要性抛弃就项目论项目的传统做法,强调国民经济和社会发展长远规划、中期计划、国家重大及专项研究规划、地区发展规划、行业发展规划等战略规划研究在项目前期研究中的重要性,强调从整体战略的角度来论证项目.对于企业集团投资建设的项目,应强调集团公司整体发展战略的研究,以及单个项目与集团公司整体发展战略的拟合程度.
2、重视投资项目方案内在的逻辑分析
可行性研究及咨询评估报告从重视形式转变为重视内容.在"追求可批性、戏说可行性"的时代,可行性研究报告只重视"标准格式",重视"范本"的力量.过去的许多可行性研究报告,往往是一些大量的,繁琐的,甚至是无用的资料的堆砌,各部分之间缺乏内在的,统一的逻辑推理分析,不重视系统性及原因―结果,条件―目的等逻辑分析.真正的可行性研究报告强调投入与产出之间、项目直接目标与宏观目标之间,目标体系与评价指标之间,外部假设与配套条件之间的逻辑关系分析,通过可研报告各组成部分之间的逻辑关系分析和推理判断,最终得出项目是否可行的结论.
逻辑框架是用于项目各组成部分之间逻辑分析的一个重要工具.利用逻辑框架法(Logical Framework Approach, 简称LFA)对关键因素和问题进行系统地合乎逻辑的分析. 其基本模式如下:
实现产出的主要条件
评价及监测手段和方法
产出物及定量指标
产出
落实投入的主要条件
投入成本等.
投入方式及定量指标
投入
实现目的的主要条件
评价及监测手段和方法
评价具体目标的指标
具体目标
实现目标的主要条件
评价及监测手段和方法
衡量宏观目标的指标
宏观目标
重要假设及外部条件
客观验证方法
客观验证指标
目标层次
3、强调不同类型项目前期论证应各有侧重
强调应根据政府职能转变的要求来调整前期咨询评估的内容.过去的可行性研究报告包罗万象,内容十分繁杂.随着政府职能的转变,政府作为社会公共事务的管理者在履行公共管理职能时,对项目的审批,核准和备案的内容,与项目业主、投资者、贷款银行对项目关注的重点将会明显不同,从而对工程咨询评估的内容及侧重点提出不同的要求.
1、对于政府投资项目,将重点从政府资金介入的必要性,政府资金公共理财,社会公共利益等角度进行评估论证;2、对于政府核准的企业投资项目,应重点论述政府关注的项目外部性、公共性有关的问题;3、对于一般的企业投资项目,应重点从企业理财、发展战略等角度进行评估论证;4、对于外商投资项目,还应该从是否满足产业指导目录、外汇资本账户管理等角度进行评估论证;5、对于利用国际金融组织贷款的项目,除政府关注的公共性、外部性等方面进行评估论证之外,还应该从国际金融组织贷款政策等的角度进行评估论证,以便分析这些项目获得国际金融组织支持的可能性.
4、重视市场分析与需求评估的重要性
深化投资体制改革的指导思想,就是要按照完善社会主义市场经济体制的要求,在国家宏观调控下充分发挥市场配置资源的基础性作用,确立企业在投资活动中的主体地位,规范政府投资行为,保护投资者的合法权益,营造有利于各类投资主体公平、有序竞争的市场环境,促进生产要素的合理流动和有效配置,优化投资结构,提高投资效益,推动经济协调发展和社会全面进步.这就要求要关注国际、国内市场的融合和相互影响,加强市场需求预测、价格走势的分析、产品市场竞争能力分析以及市场风险分析.
对于非经营性项目,则将强调需求评估的重要性.非经营性项目一般为
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